云南省人民政府国有资产监督管理委员会

State-owned Assets Supervision and Administration Commission of Yunnan Provincial People's Government

目录

第一部分  云南省人民政府国有资产监督管理委员会概况

一、主要职能

二、部门基本情况

第二部分  2021年度部门决算表

一、收入支出决算总表

二、收入决算表

三、支出决算表

四、财政拨款收入支出决算总表

五、一般公共预算财政拨款收入支出决算表

六、一般公共预算财政拨款基本支出决算表

七、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表

八、国有资本经营预算财政拨款收入支出决算表

九、“三公”经费、行政参公单位机关运行经费情况表

第三部分  2021年度部门决算情况说明

一、收入决算情况说明

二、支出决算情况说明

三、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

第四部分  其他重要事项及相关口径情况说明

一、机关运行经费支出情况

二、国有资产占用情况

三、政府采购支出情况

四、部门绩效自评情况

（一）部门整体支出绩效自评情况

（二）部门整体支出绩效自评表

（三）项目支出绩效自评表

五、其他重要事项情况说明

第五部分  名词解释

第一部分  云南省人民政府国有资产监督管理委员会概况

一、主要职能

（一）主要职能

省国资委于2004年2月28日正式挂牌成立。根据《中共云南省委办公厅 云南省人民政府办公厅关于调整省人民政府国有资产监督管理委员会职责机构编制的通知》（云厅字〔2018〕75号）、《中共云南省委机构编制委员会关于调整优化省国资委主要职责和内设机构的批复》（云编〔2019〕5号），省国资委作为省政府直属特设机构，根据授权代表云南省人民政府对监管企业依法履行出资人职责，专司国有资产监管。中共云南省人民政府国有资产监督管理委员会委员会（简称省国资委党委）履行中共云南省委规定的职责。省国资委主要履行以下职责：

（1）根据云南省人民政府授权，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等法律、法规履行出资人职责，监管所出资企业的国有资产。

（2）落实管党治党责任，全面加强国有企业党的建设，负责对所监管企业及有关企业党的建设的组织协调及督促指导。

（3）承担监督所监管企业国有资产保值增值的职责；负责审批云南省国有上市公司国有股权管理事项；按照国家颁布的国有资产保值增值指标体系，制定考核标准，通过统计、稽核对所监管企业国有资产保值增值情况进行监管；负责所监管企业工资分配管理工作，制定所监管企业管理者收入分配制度并组织实施。

（4）指导推进所监管企业改革和重组；指导推进所监管企业股份制改革和混合所有制改革；推进所监管企业的现代企业制度建设，完善公司治理结构；负责国有资本授权经营体制改革；按照国家和省的战略部署推动国有经济布局和结构的战略性调整。

（5）按照法定程序和干部管理权限对所监管企业管理者进行建议任免或任免、考核奖惩，建立符合社会主义市场经济体制和现代企业制度要求的选人、用人机制，完善管理者激励和约束制度；按出资比例委派股权代表；指导推行职业经理人制度；负责指导所监管企业人才工作和教育培训工作。

（6）负责所监管企业国有资产基础管理；贯彻执行企业国有资产监督管理工作法律、法规和方针、政策，起草国有资产监督管理的地方性法规、政府规章草案；以管资本为主健全监管制度体系，完善监管责任落实机制；制定、修改或会同其他股东制定、修改所出资企业章程，审议董事会报告；依法对州（市）政府的国有资产监督管理工作进行指导和监督。

（7）按照出资人职责，负责督促检查所监管企业贯彻落实国家和省安全生产、应急保障、环境保护和信访维稳等政策及有关法律法规、标准等工作；负责督促指导所监管企业建立健全并严格执行“三重一大”决策制度，加强国有资产监管，防止国有资产流失；按照干部管理权限，对违规决策造成国有资产损失的管理者实施责任追究。

（8）承办省委、省政府交办的其他事项。

（二）2021年度重点工作任务介绍

1.持续抓好党的思想政治建设，党的领导全面加强。一是不断强化党的创新理论武装，践行“两个维护”坚决有力。严格落实“第一议题”制度，制定《党委理论学习中心组巡听旁听工作实施方案》，印发《巩固深化“不忘初心、牢记使命”主题教育成果实施办法》和《宣传思想工作任务清单》，从严组织党史学习教育，隆重庆祝建党100周年，开展“党旗在国企高高飘扬”开放日等10项活动，激发党员干部精神动力，切实听党话、感党恩、跟党走，忠诚拥护“两个确立”，坚决做到“两个维护”。二是坚决贯彻两个“一以贯之”要求，推动基层党建全面进步过硬。组织落实全国国企党建工作会议精神“回头看”，开展省属企业“一企一策工程”建设和“一企一品牌”创建全覆盖调研督导，推动4742个支部完成达标创建、629个党组织按期换届，全面夯实基层基础。深入推动党的领导融入公司治理，省属企业1373个公司完成“党建入章”，607个公司落实党委前置研究讨论重大经营管理事项清单。三是严格履行管党治党政治责任，一体推进构建“三不”机制。制定《关于破解省属企业党建工作责任层层递减问题的实施办法（试行）》，印发委党委《落实全面从严治党主体责任工作清单》《抓省属企业党风廉政建设工作责任清单》，大力开展“清廉国企”建设，推进“阳光工程”建设，建立实行黑名单制度，组织省属企业落实党风廉政建设责任制、党委书记抓基层党建工作述职评议考核，常态化开展警示教育和家风教育，全覆盖开展岗位廉政风险防控排查，坚持反腐倡廉高压态势不放松，持续推进“四风”问题整治，促进各项工作提速提质提效。

2.突出抓好三年行动，改革发展持续深化。一是成功承办“央企入滇”活动。2021年9月18日成功承办云南省与中央企业项目合作座谈会，与中央企业签约项目58个，投资总额3600亿元。省政府与20户央企签署战略合作协议，计划“十四五”期间在我省投资约1.48万亿元。活动登上央视新闻联播，获得国务院国资委和各参会企业的一致好评。认真做好“央企入滇”后半篇文章，建立跟踪服务保障项目落地机制，加快推进昆钢控股与宝武集团、戎合控股与兵器集团的央地合作。二是全力推进国资国企改革各项工作。认真推进落实三年行动，召开改革专题会20余次，两次组织全覆盖实地督导。目前，省国资委直接监管企业总体完成进度接近80%，重点改革任务完成率92%。制定发布《云南省“十四五”省属企业总体规划纲要》和《云南省“十四五”国有资本布局与结构战略性调整规划》，持续完善“1+1+X”框架体系，推动国有资本进一步向重要行业和主业企业集中。制定出台《省属企业整体上市行动方案》，完成贵金属集团资产实质整体上市。组织省属企业开展对标国际国内一流找差距专项行动，着力提升经营管理能力和水平。持续深化供给侧结构性改革，省属企业累计处置“僵尸企业”217户、完成率94.76%。全省国有企业“三供一业”分离移交完成总体进度99%。三是有效确保国有资产保值增值。统筹好改革发展稳定关系，着力补短板、强弱项，抓落实、践行动，不断做强做优做大国有经济。2021年，省国资委出资企业资产总额3.12万亿元，同比增长10.59%；净资产9443.39亿元，同比增长11.7%；累计实现收入9687.86亿元，同比增长8.97%；累计实现利润217.26亿元，同比增长30.26%。

3.加快完善现代企业制度，市场化机制不断健全。一是加强省属企业干部队伍建设。配合省委组织部制定《加强省属企业“一把手”监督管理的实施意见》和《中层管理人员选拔管理工作办法（试行）》，牵头制定《云南省省属企业经营管理人才中长期建设规划（2021-2025年）》。下发《省属企业市场化选聘中层及以下经营管理人员和委派股权代表管理办法》，完成16户省属企业总部部门设置和领导职数审批、总助级人员清理规范。深入开展省属企业领导人员亲属任职回避专项清理和各级管理人员“影子公司”、“影子股东”摸底排查工作。二是持续加强董事会建设。研究制定《省属企业董事会和董事评价办法》，开展省属企业董事会规范化建设专项行动。公开遴选省属企业兼职外部董事，加大外部董事选派力度，省属企业子企业中外部董事占多数占比90.47%。13户省属企业建立董事会向经理层授权管理制度。完善股权代表考核和管理机制，及时调整云南白药云南方股权代表。三是完善市场化经营机制。拟制《省属企业开展市场化选聘经理层成员试点工作方案》，配合省委组织部推进2户省属企业试点工作。持续深化三项制度改革，省属企业各级子企业经理层成员实现任期制和契约化管理和市场化选聘占比合计达81.82%；集团公司及各级子企业公开招聘占新进员工比例96.62%、实行全员绩效考核占比96.22%。开展贵研铂业、南天信息上市公司股权激励。

4.全力以赴化解债务风险，坚决守住风险底线。一是强化约束，持续推动债务结构优化。制定资产负债率分类管控目标，加强考核引导及经济运行监测，推动资产负债率水平稳步下降。鼓励企业拓宽融资渠道，推动高息债务置换，降低融资成本。2021年底，省属企业平均资产负债率66.91%，同比下降0.2%；存量融资平均成本5.03%，较年初下降6个BP，较去年初降低39个BP。二是完善机制，加强风险监测预警。开展聘请国际一流会计师事务所全面审计工作，结合债务风险专项审计、融资性贸易专项整治、内控评审等，全面排查风险隐患。印发《省属企业债务管理办法》《债务风险预警应急处置工作规定》，建立省属企业、州市国有企业债务风险指标月度监测机制，将债券发行情况纳入债务风险管控重点并实施滚动监测。2021年底，省属企业债券余额2333亿元，占带息债务总额17.04%；一年以内到期债券1088亿元，占债券余额比重46.64%，均控制在国务院国资委指导线内。三是竭尽全力，重点企业风险化解取得阶段性成效。通过注资增信、瘦身健体、整合发展等举措系统性防范化解康旅集团债务风险，牵头组建风险处置工作专班，积极应对并妥善处理易见股份存在风险，策略总体有效，措施积极有力，年内未发生一起公开市场债务违约。研究起草《康旅集团改革发展工作方案》，完成城市更新、健康产业、环保产业、绿色能源4户企业的新设和揭牌。通过召开改革发展新闻发布会等加强宣传引导，增强市场信心。组建信用增进公司，维护债券市场价格。

5.着力健全国资监管体制，监管效能稳步提升。一是完善国有资产管理体制。印发《省国资委监管权力和责任清单》，将21个事项授权放权省属企业。制定出台《省属企业负责人经营业绩考核暂行办法》，对企业实行差异化分类考核。指导省属企业修订公司章程，出台《云南省省属企业合规管理指引（试行）》，全面提升省属企业合规经营管理水平。修订完善《云南省国资委重大事项合法性审核办法》，确保重大国有资产处置决策事项、重要合同签订、规范性文件等合法合规。完成国资国企在线监管系统一期项目建设，搭建实时在线国资监管平台。二是强化国有资产监督体系。修订完善《“三重一大”决策制度实施办法》，13户省属企业修订完成“三重一大”决策制度实施办法。开展全覆盖常态化监督检查，组织9个监督检查组对省属企业完善“一把手”监督机制工作情况进行监督检查，开展省属企业违规经营投资责任追究专项行动和会计信息质量整治检查等，持续构建“发现问题、整改落实、检查验收、追责问责”的国有资产监督闭环。三是加强国资监管能力建设。印发《关于进一步规范国资监管提升监管能力的实施意见》，组织开展委机关“提升监管能力”专项行动。举办“云岭国资大讲堂”系列讲座，组织习近平法治思想专题讲座和“宪法宣传周”系列活动。开展委机关对标找差专项行动，着力打造“三个一流”机关。加大经济、审计等专业人才选调、遴选和招录力度，通过开展比学赶超、选派挂职等全面提升干部职工综合能力素质。

二、部门基本情况

（一）部门决算单位构成

纳入云南省人民政府国有资产监督管理委员会2021年度部门决算编报的单位共1个。其中：行政单位1个，参照公务员法管理的事业单位0个，其他事业单位0个。

（二）部门人员和车辆的编制及实有情况

云南省人民政府国有资产监督管理委员会2021年末实有人员编制99人。其中：行政编制99人（含行政工勤编制10人），事业编制0人（含参公管理事业编制0人）；在职在编实有行政人员99人（含行政工勤人员10人），事业人员0人（含参公管理事业人员0人）。

离退休人员56人。其中：离休0人，退休56人。

实有车辆编制6辆，在编实有车辆6辆。

第二部分  2021年度部门决算表

详见附件，云南省人民政府国有资产监督管理委员会没有政府性基金收入，也没有使用政府性基金安排的支出，故《政府性基金财政拨款收入支出决算表》无数据。

第三部分  2021年度部门决算情况说明

一、收入决算情况说明

云南省人民政府国有资产监督管理委员会2021年度收入合计10,484.05万元。其中：财政拨款收入10,484.05万元，占总收入的100.00%；上级补助收入0.00万元，占总收入的0.00%；事业收入0.00万元（含教育收费0.00万元），占总收入的0.00%；经营收入0.00万元，占总收入的0.00%；附属单位缴款收入0.00万元，占总收入的0.00%；其他收入0.00万元，占总收入的0.00%。与上年对比增加5,425.01万元，增长107.24%，主要原因是2021年新增云南省国资委办公楼修缮工程专项资金506.60万元、国资国企舆情监测与风险防控经费95.00万元；国有资本经营预算收入较2020年增加4,780.29万元，主要体现在省属国有企业年报审计专项经费增加3,900.44万元、外部董事建设经费411.00万元、数字国资监管信息化平台专项经费增加748.65万元。

二、支出决算情况说明

云南省人民政府国有资产监督管理委员会2021年度支出合计10,484.05万元。其中：基本支出2,541.31万元，占总支出的24.24%；项目支出7,942.73万元，占总支出的75.76%；上缴上级支出、经营支出、对附属单位补助支出共0.00万元，占总支出的0.00%。与上年对比增加5,402.52万元，增长106.32%，主要原因是2021年一般公共预算支出较2020年度增加622.23万元，国有资本经营预算支出较2020年增加4,780.29万元。其中：基本支出2,541.31万元，较2020年度减少13.97万元，较少0.55%，减少原因为人员减少。项目支出7,942.73万元，较2020年度增加5,416.48万元，增长214.41%，增加原因为一般公共预算支出较2020年度增加622.23万元，含2021年新增云南省国资委办公楼修缮工程专项资金506.60万元、国资国企舆情监测与风险防控经费95.00万元；国有资本经营预算支出较2020年增加4780.29万元，含省属国有企业年报审计专项经费增加3900.44万元。

（一）基本支出情况

2021年度用于保障云南省人民政府国有资产监督管理委员会机关正常运转的日常支出2,541.31万元。与上年对比减少13.97万元，减少0.55%，主要原因是2021年人员减少。包括基本工资、津贴补贴等人员经费支出2,051.58万元，占基本支出的80.73%。办公费、印刷费、水电费、办公设备购置等公用经费489.74万元，占基本支出的19.27%。

（二）项目支出情况

2021年度用于保障云南省人民政府国有资产监督管理委员会机构为完成特定的行政工作任务或事业发展目标，用于专项业务工作的经费支出7,942.73万元。与上年对比增加5,416.48万元，增长214.41%，主要原因是一般公共预算支出较2020年度增加622.23万元，含2021年新增云南省国资委办公楼修缮工程专项资金506.60万元、国资国企舆情监测与风险防控经费95.00万元；国有资本经营预算支出较2020年增加4780.29万元，含省属国有企业年报审计专项经费增加3,900.44万元。项目支出主要用于省属国有企业年报审计费用支付、外部董事建设、数字国资监管信息化平台建设、办公楼修缮费用以及舆情监测费用。

三、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

（一）一般公共预算财政拨款支出决算总体情况

云南省人民政府国有资产监督管理委员会2021年度一般公共预算财政拨款支出3,576.73万元，占本年支出合计的34.12%。与上年对比增加622.23万元，主要原因是2021年新增云南省国资委办公楼修缮工程专项资金506.60万元、国资国企舆情监测与风险防控经费95.00万元。

（二）一般公共预算财政拨款支出决算具体情况

  1.社会保障和就业（类）支出223.13万元，占一般公共预算财政拨款总支出的6.24%。主要要机关人员养老保险、职业年金、医疗保险等。

2.城乡社区（类）支出2.61万元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.07%。主要用于城乡转户工作经费。

3.资源勘探工业信息等（类）支出类3,182.89万元，占一般公共预算财政拨款总支出的88.99%。主要用于人员类、运转类公用经费项目、信创项目、办公楼修缮工程、国资国企舆情监测与风险防控经费、因公出国（境）专项资金、全省国资监管人才培养专项资金、国资国企改革专业业务培训经费等。

4.住房保障（类）支出168.10万元，占一般公共预算财政拨款总支出的4.70%。主要用于人员公积金缴纳。

四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

(一) 一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算总体情况

云南省人民政府国有资产监督管理委员会2021年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出预算为48.66万元，支出决算为6.59万元，完成预算的13.56%。其中：因公出国（境）费支出决算为0.00万元，完成预算的0.00%；公务用车购置及运行费支出决算为6.09万元，完成预算的43.13%；公务接待费支出决算为0.50万元，完成预算的5.00%。2021年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算数小于预算数的主要原因是受疫情影响，暂停出国，全年单位无因公出国团组，也未参加其他单位因公出国团组；受疫情影响，压缩出差次数，导致公务用车次数减少。

2021年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算数比2020年减少3.79万元，下降36.47%。其中：因公出国（境）费支出决算减少0.55万元，下降100.00%；公务用车购置及运行费支出决算减少3.55万元，下降36.78%；公务接待费支出决算增加0.31万元，增长163.16%。2021年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算减少的主要原因受疫情影响，暂停出国，全年单位无因公出国团组，也未参加其他单位因公出国团组；受疫情影响，压缩出差次数，导致公务用车次数减少。公务接待费支出较2020年度增加是由于公务接待批次增加。

(二) 一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算具体情况

2021年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算中，因公出国（境）费支出0.00万元，占0.00%；公务用车购置及运行维护费支出6.09万元，占92.40%；公务接待费支出0.50万元，占7.60%。具体情况如下：

1.因公出国（境）费支出0.00万元，共安排因公出国（境）团组0个，累计0人次。

2. 公务用车购置及运行维护费支出6.09万元。其中：

公务用车购置支出0.00万元，购置车辆0辆。

公务用车运行维护支出6.09万元，开支一般公共预算财政拨款的公务用车保有量为6辆。主要用于日常工作所需车辆燃料费、维修费、过路过桥费、保险费等。

3.公务接待费支出0.50万元。其中：

国内接待费支出0.50万元（其中：外事接待费支出0.00万元），共安排国内公务接待4批次（其中：外事接待0批次），接待人次28人（其中：外事接待人次0人）。主要用于2021年度接待中央纪委国家监委挂职干部考察来访2人，四川省国资委调研来访4人、海南省国资委调研来访7人、四川省人民政府考察学习来访15人。

国（境）外接待费支出0.00万元，共安排国（境）外公务接待0批次，接待人次0人。

第四部分  其他重要事项及相关口径情况说明

一、机关运行经费支出情况

云南省人民政府国有资产监督管理委员会2021年机关运行经费支出489.74万元，与上年461.07万元对比增加28.67万元，增加6.22%，主要原因是为做好国资国企监管工作，2021年度按照省委省政府举办央企入滇活动有关工作部署，我委围绕 “参会企业更多、力度更大、效果更好”的总体目标，精心筹办，组织开展系列走访、调研工作，致使本年度差旅费上升。部门机关运行经费主要用于保障省国资委机关正常运转的相关费用支出，包括办公经费、印刷费、水电费、汽燃费、物业管理费、差旅费、公务接待费和办公设备购置等。

二、国有资产占用情况

截至2021年12月31日，云南省人民政府国有资产监督管理委员会资产总额3160.91万元，其中，流动资产359.03万元，固定资产2768.21万元，对外投资及有价证券0.00万元，在建工程0.00万元，无形资产33.67万元，其他资产0.00万元（具体内容详见附表）。与上年相比，本年资产总额增加15.41万元，其中固定资产减少19.98万元，无形资产增加33.67万元。处置房屋建筑物0.00平方米，账面原值0.00万元；处置车辆0辆，账面原值0.00万元；报废报损资产0项，账面原值0.00万元，实现资产处置收入0.00万元；出租房屋0.00平方米，账面原值0.00万元，实现资产使用收入0.00万元

三、政府采购支出情况

2021年度，部门政府采购支出总额506.60万元，其中：政府采购货物支出0.00万元；政府采购工程支出0.00万元；政府采购服务支出506.60万元。授予中小企业合同金额0.00万元，占政府采购支出总额的0.00%。

四、部门绩效自评情况

部门绩效自评情况详见附表（附表10-附表12）。

五、其他重要事项情况说明

无。

六、相关口径说明

（一）基本支出中人员经费包括工资福利支出和对个人和家庭的补助，公用经费包括商品和服务支出、资本性支出等人员经费以外的支出。

（二）机关运行经费指行政单位和参照公务员法管理的事业单位使用一般公共预算财政拨款安排的基本支出中的公用经费支出。

（三）按照党中央、国务院有关文件及部门预算管理有关规定，“三公”经费包括因公出国（境）费、公务用车购置及运行维护费、公务接待费。其中：因公出国（境）费，指单位公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置费，指公务用车购置支出（含车辆购置税、牌照费）；公务用车运行维护费，指单位按规定保留的公务用车燃料费、维修费、过桥过路费、保险费、安全奖励费用等支出；公务用车指用于履行公务的机动车辆，包括省部级干部专车、一般公务用车和执法执勤用车；公务接待费，指单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）费用。

（四）“三公”经费决算数：指各部门（含下属单位）当年通过本级财政一般公共预算财政拨款和以前年度一般公共预算财政拨款结转结余资金安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行维护费和公务接待费支出数（包括基本支出和项目支出）。

第五部分  名词解释

一般公共预算收入：政府凭借国家政治权力，以社会管理者身份筹集以税收为主体的财政收入，主要用于保障和改善民生、维持国家行政职能正常运转、保障国家安全等方面。

一般公共预算支出：通过一般公共预算收入统筹安排的支出。其功能分类范围主要包括：一般公共服务、公共安全、教育、科学技术、文化体育与传媒、社会保障和就业、医疗卫生、节能环保、城乡社区事务、农林水事务、资源勘探信息等支出、住房保障支出等。

基本支出：为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的人员支出和公用支出。

项目支出：在基本支出之外为完成特定行政任务和事业发展目标所发生的支出。

“三公”经费：省直部门用一般公共预算安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费。其中，因公出国（境）费反映单位公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置费反映公务用车车辆购置支出（含车辆购置税）；公务用车运行维护费反映单位按规定保留的公务用车燃料费、维修费、过路过桥费、保险费等支出；公务接待费反映单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）支出。

机关运行经费：行政单位和参照公务员法管理的事业单位使用一般公共预算财政拨款安排的除人员经费以外的基本支出。

经济科目：指政府支出按经济性质和具体用途所作的一种分类科目，具体设类、款两级。

功能科目：指政府支出按其主要职能活动所作的一种分类科目，主要反映政府活动的不同功能和政策目标，具体设类、款、项三级。

附件：1.云南省人民政府国有资产监督管理委员会2021年度决算公开报表

            2.云南省人民政府国有资产监督管理委员会2021年度决算公开绩效表